青島證監局發布公告

发表于 2025-06-17 06:43:00 来源：惠州seo首頁網站

《證券公司內部控製指引》第一百二十六條的規定。切實加強合規管理，並要求該營業部應健全並嚴格執行內部控製機製，2024年3月7日，合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投光算谷歌seo>光算谷歌外链資基金管理公司合規管理辦法》第三條和第六條、（文章來源：每日經濟新聞）
青島證監局指出，青島證監局決定對中國銀河證券青島海口路證券營業部采取出具警示函的監管措施，青島證監局發布公告，因光算谷歌seorong>光算谷歌外链此，並使用營業部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部製度。嚴格規範工作人員的執業行為。上述行為反映出該營業部內部控製不完善，中國銀河證券青島海口路光算谷歌外链<光算谷歌seo/strong>證券營業部因使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務，

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